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内幕交易泄露内幕信息罪案例_内幕交易泄露内幕信息罪案例判决书

泄露内幕信息罪案例 发布时间:2019-04-16 10:39:12 阅读量:558

文章导读 内幕交易泄露内幕信息罪案例_内幕交易泄露内幕信息罪案例判决书 本院认为:被告人段某某作为某电测重大资产重组的证券交易内幕信息知情人,在该内幕信息尚未公开前的敏感期内,以人民币68万余元买入某电测股票,情节严重,其行为已构成内幕交易罪,依法应予惩处。
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内幕交易泄露内幕信息罪案例_内幕交易泄露内幕信息罪案例判决书

 

某市第二中级人民法院刑 事 判 决 书

 

(2016)京02刑初82号

 

公诉机关某市人民检察院第二分院。

 

被告人段某某,男,1976年出生;因涉嫌犯内幕交易罪于2015年5月27日被刑事拘留,同年6月11日被取保候审。

 

 

某市人民检察院第二分院以京二分检刑诉(2016)83号起诉书指控被告人段某某犯内幕交易罪,于2016年8月9日向本院提起公诉。本院于2016年8月15日受理后,依法组成合议庭,于同年9月26日公开开庭进行了审理。某市人民检察院第二分院指派代理检察员出庭支持公诉。被告人段某某及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。

 

某市人民检察院第二分院指控:被告人段某某作为某证券股份有限公司投资银行部总监,于2012年至2013年间,利用职务便利,在该公司承揽某电测仪器股份有限公司重大资产并购重组项目过程中,获取了某电测发行股份购买资产的内幕信息,并于2013年2月间,使用他人股票账户,累计购入“某电测”股票4.63万股,成交金额共计人民币68万余元。

 

针对指控的事实,公诉机关当庭宣读、出示了书证,证人康某、李某、王某等人的证言,电子数据,被告人段某某的供述与辩解等证据,认为被告人段某某作为证券交易内幕信息知情人员,在内幕信息敏感期,买入该证券,情节严重,其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百八十条第一款、第三款,应当以内幕交易罪追究其刑事责任。

 

在本院审理过程中,被告人段某某对公诉机关的指控不持异议,表示认罪、悔罪。其辩护人提出以下辩护意见:段某某系初犯,案发后积极配合调查,如实供述,当庭认罪、悔罪,成交金额及获利金额仅略高于追诉标准,请求对段某某宣告缓刑。

 

经审理查明:

 

2012年7月,某电测仪器股份有限公司(以下简称某电测)拟并购某一零一航空电子设备有限公司(以下简称某一零一)。2012年11月22日,某电测与某航空工业(集团)有限公司(以下简称某集团)、某一零一在某电测2号会议室召开会议,与会各方对某电测通过定向增发方式并购某一零一100%股权形成一致意见。2013年3月4日,某电测在创业板信息披露网站上发布重大资产重组停牌公告。当日,某电测股票(证券代码300114)停牌。2013年6月13日,某电测股票复牌。当日及14日、17日,该股票连续三个交易日涨停。6月18日,该股票收盘时跌幅2.41%。上述某电测重大资产重组事宜在公开披露前属于《证券法》规定的内幕信息,内幕信息敏感期为2012年11月22日至2013年3月4日。

 

被告人段某某自2006年6月起任职于某证券股份有限公司(以下简称某公司),自2009年11月起担任某电测IPO项目保荐代表人,负责某电测的督导事宜。2012年12月中旬至2013年2月2日,某电测董事长康某就重大资产重组的相关问题咨询了作为保荐代表人的段某某,并通过段某某向某公司就聘请重大资产重组事项的财务顾问正式询价。在此过程中,段某某获悉某电测将进行重大资产重组,属于内幕信息知情人。2013年2月6日、18日和28日,段某某借用他人证券账户及手机,分别使用他人及自有资金,在某市东城区朝内大街2号某中心等地,以手机委托的方式合计买入某电测股票46300股,成交金额共计人民币686590元。至2013年6月18日,上述股票账面盈利人民币286173元。

 

上述事实,有经庭审举证、质证,本院予以确认的下列证据证实(证据省略)

 

 本院认为:被告人段某某作为某电测重大资产重组的证券交易内幕信息知情人,在该内幕信息尚未公开前的敏感期内,以人民币68万余元买入某电测股票,情节严重,其行为已构成内幕交易罪,依法应予惩处。鉴于被告人段某某在进入侦查阶段后能如实供述自己的罪行,当庭认罪、悔罪,本院对其酌予从轻处罚。鉴于其具备宣告缓刑的条件,本院对其依法宣告缓刑。至于被告人段某某的违法所得,根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第十条第一款的规定,违法所得是指通过内幕交易行为所获利益或者避免的损失。本案中被告人段某某所购买的某电测股票尚未售出,本院以内幕信息对股票交易价格有无影响及内幕交易行为与违法所得有无因果关系为标准,按某电测股票复牌后第一个收盘价打开涨停交易日的收盘价计算余股市值,进而认定2013年6月18日收盘时涉案股票的账面盈利人民币286173元,为段某某通过本案内幕交易行为所获利益,并以此所获利益计算段某某的违法所得。某市人民检察院第二分院指控被告人段某某犯内幕交易罪的事实清楚,证据确实、充分,指控罪名成立,本院予以支持。

 

辩护人所提辩护意见成立,本院酌予采纳。根据被告人段某某犯罪的事实、犯罪的性质、情节及对于社会的危害程度,依照《中华人民共和国刑法》第十二条、第一百八十条第一款、第三款、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十一条、第六十四条、《最高人民法院关于适用财产刑若干问题的规定》第一条、第二条第一款、第五条、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第(一)项、第五条第一款、第三款、第四款、第六条第(一)项、第十条第一款之规定,判决如下:

 

一、被告人段某某犯内幕交易罪,判处有期徒刑一年,缓刑一年(缓刑考验期限,从判决确定之日起计算),并处罚金人民币四十万元(罚金限本判决生效之日起30日内缴纳)。

 

二、追缴被告人段某某违法所得人民币二十八万六千一百七十三元,予以没收,上缴国库(如有相应孳息,一并予以追缴没收,上缴国库)。

 

如不服本判决,可在接到判决书的第二日起十日内,通过本院或直接向某市高级人民法院提出上诉。书面上诉的,应当提交上诉状正本一份,副本一份。

 

 

二〇一六年九月二十六日



日期:2019-04-16 | 所属分类:内幕交易泄露内幕信息罪




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