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操纵证券市场罪案例_操纵证券市场罪案例判决书

操纵证券市场罪案例 发布时间:2019-04-16 10:04:45 阅读量:419

文章导读 操纵证券市场罪案例_操纵证券市场罪案例判决书 本院认为,被告人李某作为上海中企某资产管理有限公司董事长、总经理,在同案犯李某甲的决策、指挥下,组织、伙同他人集中资金优势、持股优势,采取连续买卖、自买自卖等手段长期操纵股票交易价格,严重扰乱了证券市场交易秩序,其行为已构成操纵证券市场罪。

操纵证券市场罪案例_操纵证券市场罪案例判决书

 

湖北省某市中级人民法院刑 事 判 决 书

 

(2013)鄂某中刑初字第00036号

 

公诉机关湖北省某市人民检察院。

 

被告人李某,男,1962年出生于四川省某县,加拿大国籍,大学文化,曾任某某国际有限责任公司副总裁、某国际战略投资有限公司副总裁、中企某资产管理有限公司董事长、总经理。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2012年6月11日被逮捕,同日被取保候审。

 

湖北省某市人民检察院以武检公诉刑诉(2013)18号起诉书指控被告人李某犯操纵证券市场罪于2013年1月23日向本院提起公诉。本院于同日立案,依法组成合议庭,公某某庭审理了本案。某市人民检察院指派检察员某某宪、代理检察员曾嵘出庭支持公诉,被告人李某到庭参加诉讼。经湖北省高级人民法院批准延长审限三个月。现已审理终结。

 

湖北省某市人民检察院指控:被告人李某在担任某某国际有限责任公司副总裁、某国际战略投资有限公司副总裁、中企某公司董事长、总经理期间,于1997年3月至2004年4月间伙同他人在某某(集团)有限责任公司总裁李某甲(另案处理)的指使下先后以某某信托投资股份有限公司、某证券有限公司、中企某为操作平台,利用自有资金和部分委托理财资金,通过使用24705个股东账号,集中资金优势,采取连续买卖、自买自卖等手法,长期大量买卖某屯河、合金投资、“某A”股票(以下合称“老三股”),造成三支股票价格异常波动。被告人李某在此过程中具体负责资金调配同时指挥买卖“老三股”的总体操盘等事项。

 

截止2004年4月14日,某某、某国际累计买入“老三股”金额为678.36亿元,累计卖出“老三股”金额为621.83亿元,余股市值为113.14亿元,余股成本为162.30亿元,按移动平均法计算共非法获利人民币98.61亿元。其间,某屯河、合金投资、“某A”的最高持仓比例全部高达91.5%以上,持股优势明显;利用自买自卖操作“老三股”的交易量大于零的天数占买卖股票天数的比例全部在85.69%以上,自买自卖量占总交易量的最高比例全部在99.83%以上;某屯河、合金投资、“某A”复权股份最高涨幅分别为984.02%、1941.21%、1736.16%,严重扰乱了证券市场。

 

公诉机关当庭宣读和出示的证据材料:1、被告人李某主体身份材料;2、破案及抓获经过;3、审计报告等鉴定意见;4、同案犯王某甲、董某某、张某甲等人的证言;5、被告人李某供述及辩解等。

 

公诉机关认为,被告人李某的行为已构成操纵证券市场罪,应依照《中华人民共和国刑法》第一百八十二条的规定定罪处罚。

 

被告人李某对起诉书指控的事实和罪名均不持异议。

 

经审理查明,1995年至2004年,被告人李某先后任某某国际有限责任公司(以下简称某某)副总裁、某国际战略投资有限公司(以下简称某国际)副总裁、中企某资产管理有限公司(以下简称中企某)董事长、总经理。

 

1997年3月,李某在某某董事长、法定代表人李某甲(已判刑)的决策、指挥下,伙同洪某(已判刑)、张某乙(在逃)等人利用某信托上海宁武路营业部(以下简称某信托)集中买卖某屯河股票。同年5月,李某等人参加了由李某甲在北京达园饭店主持召某的某某董事会会议,根据李某甲的提议,会议确定了采取集中持股的方式在证券二级市场收购上市公司。此后,某某通过实际控制的某信托对某屯河投资股份有限公司(简称“某屯河”)、某合金投资股份有限公司(简称“合金投资”)、某汽车集团股份有限公司(简称“某A”)三家上市公司(简称“老三股”)进行收购,李某及洪某、张某甲(已判刑)、张某乙等人集中买卖“某屯河”、“合金投资”、“某A”。1998年8月,李某甲在上海主持召某某某董事会扩大会议,进一步明确了集中持股的方案,李某在执行该方案的过程中,具体负责“老三股”的买卖。

 

2000年1月,李某甲等人在上海注册成立了某国际战略投资有限公司,李某任副总裁。经过股权重组,某国际对某某实行控股。某国际采取向上市公司委派高管人员和对三家上市公司制定管理制度以及对财务实施全面监督等方式继续对三家上市公司进行控制和管理,李某仍总体负责“老三股”的买卖,王某甲协助李某负责买卖“老三股”的统计工作,董某某对“老三股”的买卖进行分析研究并协助李某组织人员买卖“老三股”。

 

2003年10月以后,某信托与中企某的证券投资研究部合并,由中企某统一负责操作“老三股”,李某出任中企某证券投资部经理,总体负责“老三股”的操盘。

 

自1997年3月起,某某、某国际在李某及李某甲、张某乙等人决策下,由王某甲负责提供统计数据,董某某进行股票操盘的技术分析,洪某、张某甲等人进行操盘交易,通过使用24705个股东账号,利用某信托、中企某等多家公司操纵“老三股”的买卖。某某、某国际利用集中资金优势、持股优势,采取连续买卖、自买自卖等手段,长期大量买卖“老三股”,造成三支股票价格波动异常,股票价格长期居高,获取大量不正当利益。截止2004年4月14日,某某、某国际累计买入“老三股”的金额为678.36亿元(人民币,下同),累计卖出“老三股”金额为621.83亿元,余股市值为113.14亿元,余股成本为162.30亿元,累计直接帐面盈利人民币98.61亿元,累计获利市值人民币48.99亿元的股票。其间,“某屯河”、“合金投资”、“某A”的最高持仓比例全部高达91.5%以上,持股优势明显;利用自买自卖操作“老三股”的交易量大于零的天数占买卖股票天数的比例全部在85.69%以上,自买自卖量占总交易量的最高比例全部在99.83%以上;“某屯河”、“合金投资”、“某A”复权股份最高涨幅分别为984.02%、1941.21%、1736.16%,严重扰乱了证券市场。案发后,李某潜逃境外。2012年6月11日,李某到某市公安局投案自首。

 

认定上述事实,有下列经过庭审质证、认证的证据予以证明,本院予以确认:(证据省略)

 

某集团通过其下属某信托、某证券、恒信证券、中富证券、南京国投、伊斯兰信托等多家金融机构通过有保底收益的委托理财业务吸收存款,所吸收的资金还是在各金融机构,但这些资金的调配、使用由有我参加的上海友联执委会讨论,李某甲最终决定,制定出在二级市场上“某屯河”、“合金投资”、“某”(老三股)的投入资金的数额、比例的投资计划,再将所制定的投资计划交给中企某来执行。我拿到投资计划后,就安排中企公司的投资管理部负责人董某某具体去执行。董某某、王某甲、宏强、张某甲等人按照投资计划给某下属的各个金融机构打电话发指令进行买卖股票。

 

1998年8月,在北京达园饭店,由李某甲主持,参加人员由我、王某乙、张某乙、董某某、王某甲、张某甲、洪某等参加,召某了一次会议。会上李某甲提出以我们自己收购的企业“老三股”做投资对象,在证券的二级上做长期投资。会议上研究,由李某甲总决策,具体操作由我总负责,具体分工是董某某负责操盘“某”、洪某负责“某屯河”、张某甲负责“合金投资”,王某甲负责统计和账户管理。会议后,某集团就某始在二级市场上正式炒作“老三股”。直到2000年底建仓完毕,大概每只股票建仓占流通股40%-50%之间,至2004年4月,用于证券投资在400到500亿之间,“老三股”每只股票持仓量到了70%-90%。

 

上述书证、同案犯的供述、破案及抓获经过的说明、审计单位的鉴定意见、被告人李某的供述等证据,证实被告人李某伙同他人集中资金,操纵证券市场的事实清楚,本院予以确认。

 

本院认为,被告人李某作为上海中企某资产管理有限公司董事长、总经理,在同案犯李某甲的决策、指挥下,组织、伙同他人集中资金优势、持股优势,采取连续买卖、自买自卖等手段长期操纵股票交易价格,严重扰乱了证券市场交易秩序,其行为已构成操纵证券市场罪。公诉机关指控的事实成立,罪名准确。被告人李某犯罪后,潜逃境外,经我国有关机关做教育、劝返工作,主动到我公安机关投案自首,如实供述犯罪事实,认罪悔罪,具有法定和酌定的从轻、减轻处罚情节。依照1999年《中华人民共和国刑法修正案(六)》修正《中华人民共和国刑法》第一百八十二条第一款第(一)、(三)项、第二款及《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款的规定,判决如下:

被告人李某犯操纵证券市场罪,判处有期徒刑二年六个月,缓刑三年。

(缓刑考验期限,从判决确定之日起计算。)

 

如不服本判决,可在接到判决书的第二日起十日内,通过本院或者直接向湖北省高级人民法院提出上诉。书面上诉的,应当提交上诉状正本一份,副本二份。

 

二〇一三年十二月十二日

 

 



日期:2019-04-16 | 所属分类:操纵证券市场罪




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